單項選擇題證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以()通知方式提出解除協(xié)議。

A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話


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1.單項選擇題金融產(chǎn)品銷售委托人明確約定購買人范圍的,證券公司在代銷金融產(chǎn)品時,()。

A.在委托人明確約定適當(dāng)購買人時,可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關(guān)風(fēng)險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

2.單項選擇題下列關(guān)于公司章程的說法,錯誤的是()。

A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項選擇題