對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商查驗(yàn)委托人的賬戶資金及證券,下列說法錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗(yàn)資金及證券的主要原因是,我國尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗(yàn)驗(yàn)證客戶的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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對(duì)于下列證券委托形式的說法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過柜臺(tái)委托,必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)辦理
Ⅱ.客戶通過柜臺(tái)委托面對(duì)面辦理手續(xù),可以加強(qiáng)委托買賣雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過自助終端委托,可以通過電腦上的客戶端委托軟件進(jìn)行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國家
Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。
Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國銀行間衍生品市場(chǎng)主要集中于()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.中國外匯交易中心
Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
Ⅳ.上海證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各選項(xiàng)中,屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是()。
Ⅰ.一次注冊(cè),一次或多次發(fā)行
Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣
Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。
Ⅰ.投資咨詢
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問
Ⅲ.資信評(píng)級(jí)
Ⅳ.資產(chǎn)評(píng)估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有()。
Ⅰ.歐洲美元債券
Ⅱ.利率指數(shù)
Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單
Ⅳ.短期、中期、長期政府債券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
政府債券的特征有()。
Ⅰ.安全性好
Ⅱ.流通性強(qiáng)
Ⅲ.收益穩(wěn)定
Ⅳ.免稅待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關(guān)于股票收益性描述正確的是()。
Ⅰ.股票的收益只來源于股份公司
Ⅱ.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利
Ⅲ.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得
Ⅳ.收益性是股票最基本的特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下屬于金融期貨主要交易制度的是()。
Ⅰ.場(chǎng)外交易制度
Ⅱ.限倉制度
Ⅲ.大戶報(bào)告制度
Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格
個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí),需要按規(guī)定()。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
下列屬于中央銀行功能的是()。
下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí),增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場(chǎng)參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法中,正確的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。