單項選擇題按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


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2.單項選擇題()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結(jié)算賬戶
D、保證金賬戶

3.單項選擇題股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),()在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

9.單項選擇題根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)不包括()。

A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料
C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

10.單項選擇題證券交易所的職能不包括()。

A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
D、為他人提供擔(dān)保

最新試題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險分析中最常用的方法之一

題型:單項選擇題

下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項選擇題

基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標(biāo)包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。

題型:多項選擇題

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

題型:單項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險很低

題型:單項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題