單項選擇題關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制,下列說法中不正確的是()。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的,應當及時向證券交易所報告
B、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易


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1.單項選擇題下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法,錯誤的是()。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務時,嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為

2.單項選擇題()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A、托管機構,證券登記結算機構
B、證券公司,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C、托管機構,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
D、證券公司,證券登記結算機構

4.單項選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時,如股東大會有多個待表決的議案,則申報2元代表()。

A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報撤單

9.單項選擇題通過()達成的交易,多采?。ǎ﹥纛~清算方式。

A、場外市場,雙邊
B、場外市場,多邊
C、證券交易所,雙邊
D、證券交易所,多邊

最新試題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。

題型:多項選擇題

從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。

題型:多項選擇題

按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債

題型:單項選擇題

資產(chǎn)評估機構在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。

題型:多項選擇題

下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低

題型:單項選擇題

下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題

國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()

題型:多項選擇題

下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題