A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的,應當及時向證券交易所報告
B、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
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A、證券公司從事證券自營業(yè)務時,嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為
A、托管機構,證券登記結算機構
B、證券公司,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
C、托管機構,代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點
D、證券公司,證券登記結算機構
A、1000股
B、9999.9萬股
C、999999500股
D、500股
A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報撤單
A、人民幣5億元
B、人民幣8億元
C、人民幣2億元
D、人民幣10億元
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
A、前收盤價
B、最近申報價
C、最近成交價
D、前開盤價
A、600萬元
B、800萬元
C、500萬元
D、480萬元
A、場外市場,雙邊
B、場外市場,多邊
C、證券交易所,雙邊
D、證券交易所,多邊
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構包括()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
資產(chǎn)評估機構在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。