多項(xiàng)選擇題場外交易市場具有()等功能。

A.是證券發(fā)行的主要場所
B.為不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C.是證券交易所的必要補(bǔ)充
D.是證券發(fā)行的次要場所


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1.多項(xiàng)選擇題與交易所相比,場外交易的優(yōu)勢在于()。

A.交易設(shè)施先進(jìn)
B.交易速度快
C.交易成本低
D.企業(yè)入市的法律條件寬松

2.多項(xiàng)選擇題以下()不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職員,以保證交易的公正性。

A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關(guān)系企業(yè)股東

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所具有()等特征。

A.有固定的交易場所和交易時(shí)間
B.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
C.自行決定交易價(jià)格
D.具有較高的成交速度和成交率

4.多項(xiàng)選擇題債券發(fā)行方式主要有()。

A.行政攤派
B.定向發(fā)行
C.承購包銷
D.招標(biāo)發(fā)行

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,()是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

A.自有資金不少于人民幣2億元
B.管理和公布市場信息
C.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施
D.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

6.多項(xiàng)選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有()。

A.依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律法規(guī)的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況
D.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)

7.多項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。

A.收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)
B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則

8.多項(xiàng)選擇題下列證券公司的行為中須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更公司章程
C.任免總經(jīng)理
D.變更業(yè)務(wù)范圍

9.多項(xiàng)選擇題公司債券上市交易后,公司有()情形的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)決定暫停其公司債券上市交易。

A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.公司有重大違法行為
C.公司最近二年連續(xù)虧損
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

最新試題

市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

債券的價(jià)格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型:判斷題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在投資組合時(shí),應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題