多項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生（）行為的，由中國證券協(xié)會責(zé)令改正。

A.弄虛作假
B.徇私舞弊
C.故意刁難當(dāng)事人
D.不按規(guī)定履行報告義務(wù)的


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1.多項選擇題（）是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾
B.努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度
D.熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私

2.多項選擇題（）均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。

A.熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
B.努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C.積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
D.服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序

3.多項選擇題證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在（）。

A.規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為
B.保證證券市場的良好秩序
C.提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制

4.多項選擇題（）是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。

A.以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動
B.向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見
C.與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定
D.勸誘客戶參與證券交易

5.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）等。

A.不得接受分享利益的委托
B.不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動
C.不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定
D.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托

6.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為（）。

A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C.證券管理人員從業(yè)資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格

7.多項選擇題參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是（）。

A.年滿18周歲
B.高中以上文化程度
C.完全民事行為能力
D.最近3年未受過刑事處罰

8.多項選擇題內(nèi)幕交易行為方式包括（）。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.虛買虛賣
C.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券