單項選擇題證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員,由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告()以下的罰款。

A.1萬元
B.3萬元
C.5萬元
D.10萬元


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1.單項選擇題內幕信息不包括()。

A.公司股權結構的重大變化
B.公司營業(yè)主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十
C.公司高級管理人員的變更
D.上市公司收購的有關方案

3.單項選擇題交易所交易的基金簡稱為()。

A.NAV
B.OTFS
C.ETF
D.DTF

4.單項選擇題一般來說,認股權證價值的變化幅度()股價的漲跌幅度。

A.小于
B.等于
C.大于
D.小于或等于

5.單項選擇題認股權證價值與認股價格之間存在()關系。

A.相關
B.獨立
C.同方向
D.反方向

8.單項選擇題證券發(fā)行公司要承擔不誠實填報有關報表所產生的()。

A.政治責任
B.行政責任
C.道德責任
D.法律責任