国产AⅤ无码专区亚洲AV,久久av免费无码久久电影,亚洲色欲av无码乱码国产精品

單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，這屬于證券公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨(dú)立性

1.單項(xiàng)選擇題《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。

A.2003年12月15日
B.2002年12月26日
C.2002年11月26日
D.2003年11月26日

2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的目標(biāo)之一是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和（）。

A.資金風(fēng)險(xiǎn)
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.人的風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題股票的帳面價(jià)值是人們分析（）的重要指標(biāo)。

A.票面價(jià)值
B.清算價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值
D.投資價(jià)值

4.單項(xiàng)選擇題股票的每股凈資產(chǎn)是指（）。

A.票面價(jià)值
B.帳面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值

5.單項(xiàng)選擇題股票的票面價(jià)值（）時(shí)有一定參考意義。

A.初次發(fā)行
B.轉(zhuǎn)讓流通
C.派息分紅
D.股東選舉

6.單項(xiàng)選擇題一般而言，現(xiàn)貨價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格（）。

A.上漲
B.下跌
C.不確定變化
D.以上都對(duì)

7.單項(xiàng)選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的下列行為是（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

8.單項(xiàng)選擇題在開(kāi)展受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司作為（），與委托人簽訂受托投資管理合同。

A.受托人
B.監(jiān)管人
C.經(jīng)紀(jì)人
D.受托投資管理人

9.單項(xiàng)選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。

A.2億元
B.5億元
C.3億元
D.5000萬(wàn)元

10.單項(xiàng)選擇題在證券公司業(yè)務(wù)中，被視為“財(cái)力和智利的高級(jí)組合”的業(yè)務(wù)是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.投資咨詢業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.購(gòu)并業(yè)務(wù)