多項(xiàng)選擇題參與短期融資券承銷的中介機(jī)構(gòu)包括（）。

A.律師事務(wù)所
B.公證機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券，可以采取的方式有（）。

A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.部分包銷

2.多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查的過程控制主要包括（）。

A.調(diào)查過程
B.審查過程
C.審核過程
D.審定過程

3.多項(xiàng)選擇題盡職調(diào)查組成人員所指的"三結(jié)合"是指（）。

A.專家
B.領(lǐng)導(dǎo)
C.中介機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)人員

5.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)依法對(duì)融資券的承銷行為進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

6.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)融資券交易日常監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.同業(yè)拆借中心
B.中央結(jié)算公司
C.主承銷商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7.單項(xiàng)選擇題以下人員不能擔(dān)任盡職調(diào)查調(diào)查人的是（）。

A.六級(jí)客戶經(jīng)理
B.五級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理
C.六級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理
D.五級(jí)客戶經(jīng)理

8.單項(xiàng)選擇題建設(shè)銀行短期融資券盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)不包括以下哪個(gè)部門（）。

A.客戶部門
B.審批部門
C.投行部門
D.資金部門

9.單項(xiàng)選擇題主承銷商承銷短期融資券業(yè)務(wù)收取的費(fèi)用不包括（）。

A.牽頭費(fèi)
B.承銷費(fèi)
C.代理費(fèi)
D.銷售傭金

最新試題

融資券只在銀行間債券市場(chǎng)交易，不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行。

題型：判斷題

中國(guó)人民銀行自受理符合要求備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序?qū)鹑跈C(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行備案訂可。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

主承銷商承銷短期融資券業(yè)務(wù)收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某企業(yè)資產(chǎn)100億，資產(chǎn)負(fù)債率為25%，少數(shù)股東權(quán)益12億，有5億可轉(zhuǎn)債尚未到期，該企業(yè)最多可發(fā)行（）億短期融資券。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

融資券發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由中國(guó)人民銀行和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商決定。

題型：判斷題

建設(shè)銀行短期融資券盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)不包括以下哪個(gè)部門（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下人員不能擔(dān)任盡職調(diào)查調(diào)查人的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

盡職調(diào)查報(bào)告的復(fù)核性審核是審定的關(guān)鍵點(diǎn)。

題型：判斷題

開展短期融資券承銷業(yè)務(wù)對(duì)建設(shè)銀行的意義包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

從事主承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格（）年以上。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題