單項選擇題獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。

A.7
B.5
C.3
D.1


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1.單項選擇題（）對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見和相關(guān)文件報經(jīng)（）批準(zhǔn)，再出具上市通知書。

A.中國證監(jiān)會；證券交易所
B.證券交易所；中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會；中國人民銀行
D.證券交易所；中國人民銀行

2.單項選擇題下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有（）。

A.基金契約
B.基金托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金募集資金的驗資報告

3.單項選擇題在證券交易所的證券投資基金是（）。

A.開放式基金
B.封閉式基金
C.私募基金
D.以上均可

4.單項選擇題封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（）內(nèi)便可上市。

A.2年后
B.1年后
C.6個月后
D.1到3個月

5.單項選擇題目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（）上市交易。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.中國證監(jiān)會

6.多項選擇題基金的清算程序是（）。

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C.對基金資產(chǎn)進(jìn)行估價
D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

7.多項選擇題下列是清算小組的成員的是（）。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人

8.多項選擇題基金終止的情形有（）。

A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的
B.基金持有人在會決定終止
C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

9.多項選擇題有下列（）情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

A.基金管理人申請
B.基金持有人大會決議通過
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請

10.多項選擇題開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元