多項選擇題上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準,包括()。

A.有保薦人進行的內(nèi)核工作
B.保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行
D.有中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審


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1.多項選擇題根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號--招股說明書》的規(guī)定,招股說明書應滿足的一般要求包括()。

A.引用的數(shù)據(jù)應提供資料來源,事實應有充分、客觀、公正的依據(jù)
B.引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
C.發(fā)行人可根據(jù)有關規(guī)定或其他需求,編制招股說明書外文譯本,但應保證中、外文文本的一致性,并在外文文本上注明:“本招股說明書分別以中、英(或日、法等)文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本為準”
D.招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)

2.多項選擇題確定股票發(fā)行價格的方法有()。

A.協(xié)商定價法
B.市盈率法
C.競價確定法
D.凈資產(chǎn)倍率法、現(xiàn)金流量法

3.多項選擇題有下列()情形之一的證券經(jīng)營機構不得注冊登記為保薦機構。

A.保薦代表人數(shù)量少于兩名
B.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近兩年未擔任主承銷商
D.注冊資本低于人民幣2億元

4.多項選擇題證券公司發(fā)行債券應當由董事會指定方案,股東會對以下事項作出專項決議的有()。

A.發(fā)行規(guī)模、期限、利率
B.擔保
C.募集資金的用途
D.發(fā)行方式

5.多項選擇題商標權的處置方式有()。

A.改制設立的股份公司,其主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務重組進入股份公司的,其主要產(chǎn)品或經(jīng)營業(yè)務使用的商標權須進入公司
B.定向募集公司應按上述要求對商標權的處置方式予以規(guī)范
C.擬上市公司應在獲準發(fā)行前將與商標權處置相關的手續(xù)辦理完畢
D.對商標權以外的其他工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術處置方式,應比照商標權的上述要求進行處理

6.多項選擇題發(fā)行人經(jīng)輔導符合()要求,保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。

A.符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關規(guī)定,具備持續(xù)發(fā)展能力
B.與發(fā)起人、大股東、實際控制人之間在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、機構、財務等方面相互獨立,不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為
C.公司治理、財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷
D.高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關知識,知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任,具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經(jīng)驗

7.多項選擇題對企業(yè)股份制改造與股份有限公司設立的法律審查包括()。

A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.企業(yè)重大變更的合法性和有效性
C.企業(yè)申請進行股份制改造的可行性和合法性
D.發(fā)起人投資行為的合法性

8.多項選擇題在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè),發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。

A.中國內(nèi)地
B.中國臺灣
C.中國香港
D.百慕大或開曼群島

9.多項選擇題受托機構選擇商業(yè)銀行作為擔任資金保管機構的標準為()。

A.有專門的業(yè)務部門負責履行信托資金保管職責
B.具有足夠的熟悉信托資金保管業(yè)務的專職人員
C.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
D.最近2年沒有重大違法違規(guī)行為

10.多項選擇題()的性質(zhì)均屬國家所有,統(tǒng)稱為國有股。

A.國家股
B.流通股
C.非流通股
D.國有法人股

最新試題

連續(xù)()日以上單獨或者合計持有公司()以上股份的股東擁有股東大會補充召集權和補充主持權。

題型:單項選擇題

《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》([2009]第15號),于()發(fā)布施行。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

題型:多項選擇題

保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

題型:單項選擇題

網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

題型:多項選擇題

上市公司股東大會可審議批準()事項。

題型:多項選擇題

2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了()。

題型:多項選擇題

設立股份有限公司,應當有()人以上()人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

題型:單項選擇題

2009年4月13日,為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自()起施行。

題型:單項選擇題