單項選擇題證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是()。
A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營與基金管理
C.承銷、咨詢與基金管理
D.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
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1.單項選擇題證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為是()。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市股票
D.舉辦證券咨詢分析會
2.單項選擇題債券發(fā)行上網(wǎng)定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類,有()。
A.美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)
B.美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C.價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D.美式招標(biāo)和英式招標(biāo)
3.單項選擇題下列各項中,不屬于證券交易所特征的是()。
A.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
B.有固定的交易場所和交易時間
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買賣證券
4.單項選擇題中小企業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)()結(jié)果確定發(fā)行價格。
A.初步詢價
B.累計投標(biāo)詢價
C.集合競價
D.連續(xù)競價
5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定,操縱證券交易價格屬于()。
A.瀆職罪
B.操縱證券市場罪
C.金融詐騙罪
D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪
6.單項選擇題期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效的規(guī)定是()。
A.無負(fù)債結(jié)算制度
B.每日價格波動限制
C.斷路器規(guī)則
D.限倉制度
7.單項選擇題下列各項中,屬于基金定期報告的文件是()。
A.基金資產(chǎn)凈值公告
B.開放式基金公開說明書
C.基金持有人大會決議
D.澄清公告
8.單項選擇題在股份有限公司中,簽署公司股票是()的職權(quán)。
A.董事會
B.股東會
C.監(jiān)事會
D.董事長
9.單項選擇題基金估值時,其所持有的配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止()。
A.按市價高于配股價的差額估值
B.按該股的市價估值
C.按配股價估值
D.暫不估值
10.單項選擇題公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是()。
A.可轉(zhuǎn)債
B.抵押證券
C.擔(dān)保證券
D.金融債券