A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案
D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付
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A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.10；10
B.10：15
C.15；15
D.15；10
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。這里所稱合格投資者，是指滿足以下（）條件的投資者。
Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br /> Ⅱ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
Ⅲ．基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人
Ⅳ．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的單位和個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，有關(guān)處罰措施有（）。
Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開披露基金信息，不得有下列（）行為。
Ⅰ．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動(dòng)。
Ⅰ．承銷證券
Ⅱ．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
Ⅲ．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
Ⅳ．買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.100
B.150
C.200
D.250
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
以下屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)有（）。
Ⅰ．制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
Ⅱ．辦理基金備案
Ⅲ．對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告
Ⅳ．制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資。
Ⅰ．上市交易的股票
Ⅱ．上市交易的債券
Ⅲ．承銷證券
Ⅳ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中，通常不直接采用的參數(shù)是（）。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)的表述錯(cuò)誤的是（）。
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯(cuò)誤的是（）。
合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行（）。
二手資料收集的途徑主要有（）Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會(huì)議獲?、?通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
（）具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是（）。
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。