A.省政府
B.自治區(qū)政府
C.直轄市政府
D.經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府
E.縣級市政府
F.縣政府
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企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括()。
Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。
Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況
Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告
Ⅲ具有證券期貨資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報告
Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告
Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的說法,正確的有()。
Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制
Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項(xiàng)目
Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔(dān)保
Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財(cái)政預(yù)算收入
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。
Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制
Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財(cái)政預(yù)算收入
Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目
Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保
Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。
Ⅰ短期融資券
Ⅱ超短期融資券
Ⅲ中期票據(jù)
Ⅳ集合票據(jù)
Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。
Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所
Ⅱ增加或變更信用增級方式
Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定
Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定
Ⅴ托管人、資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。
Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件
Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年
Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件
Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊專家參加
Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。
Ⅰ具有較高的同質(zhì)性
Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上
Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入
Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。
Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局
Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流
Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金
Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上
Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上
Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財(cái)政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項(xiàng)級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí),運(yùn)營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保,且債項(xiàng)級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔(dān)保債券
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項(xiàng)目Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔(dān)保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財(cái)政預(yù)算收入