A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
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A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
A、登記基金的過往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.買者自慎
C.收益共享
D.買者自負(fù)
A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
A.崗前教育
B.崗位教育
C.離崗教育
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律
A、公平對(duì)待所有股東
B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D、接受董事長(zhǎng)的指示,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告