A、獨立董事
B、董事長
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長
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A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向
A、經(jīng)營風險
B、通貨膨脹風險
C、利率風險
D、信用風險
A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
A、賣出
B、買入
C、買入或賣出
D、買入和賣出
最新試題
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）