單項選擇題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。

A.20
B.15
C.30
D.60


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1.單項選擇題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行

2.單項選擇題未經(jīng)（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行

5.單項選擇題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下

6.單項選擇題對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。

A.處以10年有期徒刑
B.單處1萬元罰金
C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金
D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

8.單項選擇題證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券融資業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

9.單項選擇題下列說法不正確的是（）。

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

10.單項選擇題關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

最新試題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

題型：單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

題型：單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）

題型：單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務(wù)負責人

題型：單項選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）

題型：單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用

題型：單項選擇題

下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。

題型：單項選擇題