單項選擇題企業(yè)風險管理基本框架中，（）是其他所有風險管理要素的基礎。

A.事項識別
B.目標設定
C.內部環(huán)境
D.風險評估


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2.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.防范化解交易風險

4.單項選擇題（）應保證督察長的獨立性。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人

5.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設
D.避免基金管理人的操作風險

6.單項選擇題客戶服務中售中服務的內容不包括（）。

A.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果
B.推介符合適用性原則的基金
C.提醒客戶及時核對交易確認
D.介紹基金產品

7.單項選擇題基金銷售機構通過電視臺、電臺、報刊等媒體，向客戶傳達專業(yè)信息和傳輸投資理念的是客戶服務方式中的（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應用
B.郵寄服務
C.電話服務中心
D.媒體和宣傳手冊的應用

8.單項選擇題基金的客戶服務方式不包括（）。

A.電話服務中心
B.郵寄服務
C.公共關系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

9.單項選擇題基金客戶服務的特點不包括（）。

A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.短期性
D.時效性

10.單項選擇題在銷售基金時，基金銷售機構應當通過（）對基金產品的風險進行評價。

A.自身
B.基金投資者
C.第三方機構
D.A或C

最新試題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。

題型：單項選擇題

基金與保險產品的區(qū)別不包括（）

題型：單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：單項選擇題