A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
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A.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。因此，證券經紀業(yè)務的對象具有權威性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財師
D.證券投資顧問
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質文件形式保存
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
最新試題
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人