A.基金托管人
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.基金管理人
D.證券交易所
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你可能感興趣的試題
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.銀監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.1
B.5
C.2
D.10
A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動
C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
A.監(jiān)管合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.投資合規(guī)性風險
A.基金宣傳推介材料
B.招募說明書草案
C.律師事務(wù)所出具的律師意見書
D.基金合同草案
A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.取得基金從業(yè)資格
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務(wù)
A.1
B.5
C.3
D.10
A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
最新試題
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
利潤原則是指（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金