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單項選擇題將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是（）。

A.品種結(jié)構(gòu)
B.上市公司規(guī)模
C.層次結(jié)構(gòu)
D.交易場所結(jié)構(gòu)

1.單項選擇題證券公司可以通過設(shè)立（）的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.單一性
B.綜合性
C.集團(tuán)性
D.特定性

2.單項選擇題（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

3.單項選擇題證券公司辦理（），可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4.單項選擇題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
D.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

5.單項選擇題規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》

6.單項選擇題客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的（）作出承諾。

A.合法性
B.合理性
C.正當(dāng)性
D.合規(guī)性

7.單項選擇題我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。

A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

8.單項選擇題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價。

A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部

9.單項選擇題下列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

10.單項選擇題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息