證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息中的（）。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)中的（）。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
Ⅳ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為中的（）。
Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明，因（）而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)
Ⅱ.金融產(chǎn)品運(yùn)營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實(shí)
Ⅳ.委托人提供的信息不完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立（）等制度。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅲ.受托人資格審查
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。