A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司增售舊股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.2
B.3
C.4
D.5
A.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔
B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任
A.2
B.3
C.4
D.5
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1
B.2
C.3
D.4
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風險控制指標管理辦法》
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。