客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè),需提交的材料包括()。
Ⅰ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
Ⅱ.申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請(qǐng)人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員,通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交的書(shū)面材料有()。
Ⅰ.身份證復(fù)印件
Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得從業(yè)資格的人員,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū),需要符合的條件包含()。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作
Ⅱ.幾年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
Ⅲ.從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試
Ⅳ.通過(guò)了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()
Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()
Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立
Ⅱ.資金賬戶的注消
Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撒銷指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的銷售人員包括()。
Ⅰ.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員
Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.增資擴(kuò)股
Ⅳ.配股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的,應(yīng)當(dāng)加以制止,并可依法向()報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有()。Ⅰ.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶
關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開(kāi)立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人()。Ⅰ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)