下列關(guān)于非公開募集基金的說法中,正確的有()
Ⅰ.可以向合格投資者之外的單位募集資金
Ⅱ.不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
Ⅲ.不得通過講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
Ⅳ.不得向合格投資者之外的個人募集資金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括()
Ⅰ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的股票
Ⅱ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的債券
Ⅲ.買賣公開發(fā)行的股份有限公司的基金份額
Ⅳ.買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括()
Ⅰ.遵守基金契約
Ⅱ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
Ⅲ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有的權(quán)利包括()
Ⅰ.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金持有人的基本權(quán)利包括()
Ⅰ.對基金收益的享有權(quán)
Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán)
Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份額持有人是()
Ⅰ.基金的出資人
Ⅱ.基金資產(chǎn)的所有者
Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理人
Ⅳ.基金投資回報(bào)的受益人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,屬于基金托管人職責(zé)終止的有()
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金管理人解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.被基金份額持有人大會解任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()
Ⅰ.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜
Ⅱ.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
Ⅳ.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()
Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由()核準(zhǔn)。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有()
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅲ.注冊資本不低于3億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近2年沒有違法記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。