證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,應(yīng)載明的事項(xiàng)有()
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅲ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
Ⅳ.違約責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列情形中,屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的有()
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅲ.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.公司最近3年平均可分配利潤不能支付公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有()
Ⅰ.國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有()
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗(yàn)資報告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開發(fā)行公司債券,其累計(jì)債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的()
Ⅰ.50%
Ⅱ.40%
Ⅲ.30%
Ⅳ.20%
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)可以為()萬元。
Ⅰ.8000
Ⅱ.7000
Ⅲ.6000
Ⅳ.5000
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過銀行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中,正確的有()
Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股
Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會做出決議
Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)董事會做出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股東大會決議
Ⅳ.財務(wù)會計(jì)報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員,不得()
Ⅰ.與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
Ⅱ.直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈
Ⅲ.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票
Ⅳ.私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直