單項選擇題我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

A.1
B.3
C.4
D.5


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2.單項選擇題下列情形中，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的是（）

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.客戶支付與證券交易有關的稅款

3.單項選擇題證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

6.單項選擇題有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）

A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會

8.單項選擇題關于證券公司的獨立董事，下列說法錯誤的是（）

A.證券公司可以設獨立董事
B.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務
C.證券公司的獨立董事，可以在本證券公司擔任董事會外的職務
D.證券公司的獨立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系

10.單項選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經（）批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.財政部管理機構
C.中國銀監(jiān)會審批機構
D.中國證監(jiān)會審批機構

最新試題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。

題型：單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內容。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題