A.投資人背負債務(wù)
B.基金銷售機構(gòu)面臨資金困難
C.基金銷售支付機構(gòu)面臨破產(chǎn)危險
D.基金份額登記機構(gòu)進行清算
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A.投資風(fēng)險較高
B.投資活動所受到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.基金托管人
A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
A.責(zé)令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以2萬元以上20萬元以下的罰款
最新試題
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查