單項選擇題我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A.50
B.100
C.150
D.200


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列選項中，不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）

A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶

2.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是（）

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

3.單項選擇題下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則

4.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化的是（）

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

5.單項選擇題下列選項中，（）不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

7.單項選擇題下列有關(guān)公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）

A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

10.單項選擇題公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.5000元以上1萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題