A、內(nèi)控合規(guī)風險提示、條款分解。對國家立法機關頒布與銀行業(yè)務有關的新的法律、法規(guī)，修改或廢止原有法律、法規(guī)涉及的內(nèi)控合規(guī)風險點進行風險提示、條款分解
B、修改規(guī)章制度和有關文本。建議我行調(diào)整相關業(yè)務品種，及（或）修訂我行相關制度、辦法、合同文本等，使其符合國家相關法律、法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部控制要求等
C、完善我行內(nèi)部控制相關管理和制度
D、立即停止有關違規(guī)行為

A、相關分行、部室以各種形式壓制違規(guī)情況隱瞞不報，給我行造成經(jīng)濟、聲譽損失或其他不良影響的
B、上報預警信號時故意隱瞞事實真相或者做出誤導性描述導致對信號判斷出現(xiàn)嚴重偏離的
C、未能落實預警管理建議而引發(fā)風險或損失擴大的

A．審查總行各部門報送的合同文本并出具書面的法律意見；根據(jù)業(yè)務部門的要求，配合業(yè)務部門進行談判，對有關法律問題提出意見
B、根據(jù)業(yè)務發(fā)展情況，制定滿足業(yè)務發(fā)展需要的格式文本
C、維護和完善已下發(fā)的格式合同，并根據(jù)實際情況進行修訂和補充
D、對業(yè)務創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務經(jīng)營以及資產(chǎn)處置中的問題進行法律論證，出具法律意見
E、對分支行上報合同文本等請示進行審查批復

A、廣告宣傳類合同、如宣傳、廣告、印刷、設計類合同等
B、行政事務類合同、包括物業(yè)管理、保養(yǎng)、維護合同、采購合同、租賃合同、保安合同、押運合同等
C、服務類合同、提供服務的對外合同，包括代收各項費用、保險代理等代理類合同，咨詢顧問協(xié)議、資金監(jiān)管協(xié)議等服務性合同
D、意向性、框架性合同、如保密協(xié)議、合作意向書、備忘錄、合作協(xié)議等；
E、經(jīng)業(yè)務部門審批同意對我行格式合同業(yè)務內(nèi)容的改變，或格式合同條款的修改不加重我行義務、或?qū)ξ倚袡嘁鏌o重大損害的

A、全面預警原則。全行各部門及全體員工均有內(nèi)控合規(guī)預警職責。
B、及時報告原則。各部門應及時報告所發(fā)現(xiàn)的各種預警信號。
C、快速反應原則。對于生效預警信號必須采取應對行動，在緊急情況下，相關人員可以本著有利于我行利益的原則，按照規(guī)定程序快速反應