多項選擇題個人結售匯經(jīng)辦柜員應嚴格履行崗位職責。對有下列違規(guī)行為的，應及時進行整改：（）

A.未經(jīng)允許擅自脫機操作，導致結售匯信息漏錄“監(jiān)測系統(tǒng)”的
B.未經(jīng)允許擅自使用網(wǎng)頁模式登錄“監(jiān)測系統(tǒng)”進行錄入、修改、刪除、補錄操作的
C.未按外匯局規(guī)定認真審核材料并留存相關影印件的
D.未按照我-行反洗錢有關規(guī)定開展客戶識別、監(jiān)控異常交易并報告可疑交易線索的
E.其他違反外匯局及我-行相關管理規(guī)定的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題個人直接投資外匯賬戶可開立賬戶幣別為（）。

A.美元
B.澳元
C.新加坡元
D.新西蘭元

2.多項選擇題以下哪項屬個人資本項下業(yè)務？（）

A.境外居民購買境內商品房收結匯
B.境外居民出售境內商品房購付匯
C.境內個人向外國投資者轉讓股權收結匯（中轉外）
D.境內個人收購外商投資企業(yè)股權資金購付匯（外轉中）

3.多項選擇題個人外匯結算賬戶允許辦理的外幣業(yè)務范圍包括（）。

A.跨境匯出匯款
B.轉賬取款后結匯
C.從同名儲蓄賬戶轉入（僅限對外支付，不得結匯）
D.申請或關聯(lián)網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行等

4.多項選擇題境內代理機構應持以下（）材料，到國家外匯管理局所在地分局統(tǒng)一辦理個人參與股權激勵計劃的外匯登記。

A.書面申請，并附《境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃外匯登記表》
B.境外上市公司相關公告等能夠證明股權激勵計劃真實性的證明材料
C.境內公司授權境內代理機構統(tǒng)一辦理個人參與股權激勵計劃的授權書或協(xié)議
D.境內公司出具的個人與雇傭或勞務關系屬實的承諾函
E.境外同一人收到境內多筆匯款

5.多項選擇題境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃業(yè)務中，股權激勵方式包括：（）

A.員工持股計劃
B.股票期權計劃
C.上述兩種均是

6.多項選擇題境外個人因故不能完成商品房交易的，需將退回的人民幣購房款購匯匯出的，應持以下（）文件向原結匯外匯指定銀行申請，外匯指定銀行進行真實性審核確認后，可將人民幣購房款及利息購匯劃回境外個人外匯賬戶。

A.申請書（包括沒有完成商品房交易的原因說明）
B.原結匯憑證
C.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)與境外個人解除商品房買賣合同的證明文件
D.房地產(chǎn)主管部門出具的境外個人取消購買商品房的相關證明

7.多項選擇題非居民從境外匯入購房款的，應持以下哪些必要文件向外匯指定銀行申請：（）

A.商品房銷售合同或預售合同
B.房地產(chǎn)主管部門出具的相關產(chǎn)權登記證明文件
C.非居民有效身份證證明文件

8.多項選擇題境內個人收購外商投資企業(yè)外方股權資金匯出業(yè)務中（對應股權轉讓金額為等值100萬美元），以下哪些材料是必要的：（）

A.業(yè)務登記憑證
B.資本項目信息系統(tǒng)銀行端中打印的股權轉讓流出控制信息表
C.《服務貿易等項目對外支付稅務備案表》

9.多項選擇題在境內居民個人特殊目的公司相關外匯登記業(yè)務中，境內個人包括（）。

A.持有中華人民共和國居民身份證、戶口簿等實名制規(guī)定有效身份證件的中國公民
B.軍人、武裝警察尚未領取居民身份證的
C.無中國境內合法身份證件、但因經(jīng)濟利益關系在中國境內習慣性居住的境外個人