判斷題證券監(jiān)管部門應嚴格遵守《中國證券會工作人員守則》。()

你可能感興趣的試題

7.多項選擇題按照是否可以通過分散投資來降低風險的標準,可以將外部風險劃分為()

A、系統(tǒng)性風險 
B、非系統(tǒng)性風險 
C、隱形風險 
D、非隱形風險 

8.多項選擇題常見的基金投資風格分析可以從以下角度進行()

A、持倉風格
B、持股風格
C、變盤速度
D、行業(yè)配置風格

9.多項選擇題根據(jù)標的指數(shù)的不同,股票型ETE又可以分為()

A、股票型ETE 
B、債券型ETE 
C、全球指數(shù)ETE 
D、行業(yè)指數(shù)ETE 
E、風格指數(shù)ETE 

10.多項選擇題我國股票按照投資主體的性質可分為()等不同類型

A、國家股
B、法人股
C、社會公眾股
D、外資股
E、普通股

最新試題

關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人除依法取得報酬外,應當履行忠實義務。以下選項中,違背了忠實義務的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型:單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型:單項選擇題

關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。

題型:單項選擇題

關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型:單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法,恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()

題型:單項選擇題