判斷題從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。

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4.多項選擇題按并購的動機，并購可以分為兩種（）。

A.善意收購
B.惡意收購
C.杠桿收購
D.現(xiàn)金收購

5.多項選擇題投資銀行在二級市場中扮演的角色包括（）。

A.作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷結(jié)束之后，代表買賣雙方按照其提出的價格代理進(jìn)行交易
B.作為證券交易商，自營買賣證券
C.作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定
D.在二級市場上進(jìn)行無風(fēng)險套利和風(fēng)險套利等活動

6.多項選擇題投資銀行業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險的主要有：（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險
C.承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險

7.多項選擇題當(dāng)前世界各國的投資銀行主要有四種類別，包括：（）。

A.獨立的專業(yè)性投資銀行
B.商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）
C.全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)
D.一些大型跨國公司所興辦的財務(wù)公司或金融公司

8.多項選擇題投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：（）。\

A.作為資本市場上主要的金融中介機構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用
B.投資銀行為大批企業(yè)提供了強有力的間接融資服務(wù)和直接投資服務(wù)
C.投資銀行是資本市場上重要的機構(gòu)投資者之一
D.投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用

9.多項選擇題在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)（）。

A.證券的代理買賣
B.代理證券的還本付息、分紅派息
C.證券代保管、鑒證
D.證券的承銷

10.多項選擇題證券的私募發(fā)行主要面向：（）。

A.社會公眾投資者
B.特定的投資人
C.各類養(yǎng)老金
D.各類共同基金和保險公司