單項(xiàng)選擇題

在《私募投資基金募集行為管理辦法》中。對(duì)行業(yè)自律管理中規(guī)定募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集過(guò)程中違反本辦法第二十九條至三十一條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)（）采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.私募基金募集機(jī)構(gòu)
Ⅲ.私募基金托管人
Ⅳ.私募基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于外包的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢(qián)義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等
B、外包機(jī)構(gòu)在開(kāi)層外包業(yè)務(wù)的同時(shí)提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突
C、辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷(xiāo)售結(jié)算資金歸集賬戶(hù)的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款
D、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)屬于外包機(jī)構(gòu)的共同財(cái)產(chǎn)

3.單項(xiàng)選擇題1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于（）基金。

A、開(kāi)放式
B、公司型
C、合伙型
D、契約型

4.單項(xiàng)選擇題公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份額持有人
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

6.單項(xiàng)選擇題（）將非公開(kāi)募集證券投資基金納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，辦理私募基金備注。

A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金管理暫行辦法》
C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見(jiàn)書(shū)，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間
B、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)
C、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單
D、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題由（）規(guī)定。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、銀監(jiān)會(huì)
C、證監(jiān)會(huì)
D、商業(yè)銀行

9.單項(xiàng)選擇題2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類(lèi)型（）。

A、公司型
B、契約型
C、合伙型
D、私募型