單項選擇題證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由（）擔任召集人。

A、獨立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理


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1.單項選擇題對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采（）。

A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易

2.單項選擇題證券登記結算公司的職能不包括（）。

A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動進行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

4.單項選擇題在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是（）。

A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金

5.單項選擇題（）又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

A、證券自營業(yè)務
B、證券發(fā)行業(yè)務
C、證券經(jīng)紀業(yè)務
D、證券承銷業(yè)務

8.單項選擇題證券投資基金（）。

A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實業(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要

9.單項選擇題下列選項中屬于自益權的是（）。

A、股東大會召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務的知情權
D、股份轉讓權

10.單項選擇題銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向（）投資者。

A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業(yè)