信息公開的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報(bào)告Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.臨時報(bào)告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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下列選項(xiàng)中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。
Ⅰ.犯罪主體是一般主體
Ⅱ.犯罪主觀方面是無意
Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主觀方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
下列選項(xiàng)中,屬于證券投資基金銷售人員的有()。
Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列選項(xiàng)中,屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。
Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列選理中屬于合格投資者的是()。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。
Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅲ.開通客戶交易委托品種
Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。
Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料,報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
下列情況視為公司重大事件的是()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定
Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
Ⅳ.公司董事發(fā)生變動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中,正確的有()。
Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理
Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中,正確的是()。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
最新試題
當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。
下面屬于貨幣市場的債券的有()。
固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險適中,流動性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。