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單項選擇題 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅳ.客戶資料的保密性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

1.單項選擇題 證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。
Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用
Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.單項選擇題中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

A、5
B、10
C、15
D、20

3.單項選擇題證券經(jīng)紀人可以是（）。

A、自然人
B、機構(gòu)
C、團體
D、以上均正確

4.單項選擇題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司

5.單項選擇題證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

A、1
B、2
C、3
D、4

6.單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循（）原則。

A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎

7.單項選擇題證券法不適用于（）。

A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股

8.單項選擇題證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。

A、公開
B、公平
C、公正
D、互利

9.單項選擇題因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

A、10%
B、20%
C、30%
D、50%

10.單項選擇題以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是（）。

A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員