A、未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
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A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.股東
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部
A、50
B、100
C、200
D、500
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
A、1
B、3
C、5
D、2
A、單位
B、自然人
C、復(fù)雜客體
D、簡單客體
A、公開
B、公平
C、公正
D、公認(rèn)
A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權(quán)利
D、獲取基金管理人報酬
最新試題
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
計算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
當(dāng)市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。