封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是()。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司融券,可以使用()。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務的,風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制,定期向()提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng),通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易,可以采取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,處三年以上五年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時,應進行信息披露的內容包括()。
Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市并經交易所認可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
宏觀經濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
計算當前市盈率要考慮的因素有()。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
在投資組合時,應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。