從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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證券公司從事證券自營業(yè)務,其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的,對直接負責的主管人員和其他直接負責人員,()。
Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,送司法機關處理
Ⅳ.情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。
Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款,一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券金融公司的資金可以用于()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產
Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
甲用500萬元進行投資,利用低進高賣賺取了一筆資金。于是,甲私募資金1000萬元,承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出,等待發(fā)財,后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元,部分用于支付給前期投資者的利息,剩余500萬元,留給其子,自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡,不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規(guī)定,甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務的,應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》,根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立完備的自營()。
Ⅰ.業(yè)務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券市場按層次劃分是()。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
技術分析是通過對一般經濟情況以及各個公司的經營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析,來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
基本分析包含的主要內容有()。
宏觀經濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
基金在運作過程中產生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。
當市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。
經濟周期指標中屬于領先指標的有()。