單項選擇題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.100
B.150
C.200
D.300


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1.單項選擇題股東大會一般每（）定期召開一次。

A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月

3.單項選擇題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

4.單項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。

A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式

5.單項選擇題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。

A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

6.單項選擇題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度

7.單項選擇題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書

8.單項選擇題基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司

9.單項選擇題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。

A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構(gòu)

10.單項選擇題從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。

A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格