A.開立結(jié)算賬戶及出售重要空白憑證
B.凍結(jié)存款劃款
C.票據(jù)逾期或其他非常規(guī)付款
D.重要空白憑證作廢等規(guī)定
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A.批量掃描
B.批量修改
C.批量檢查
D.批量刪除
A.清晰
B.合規(guī)
C.規(guī)范
D.完整
A.防范
B.預(yù)警
C.提示
D.報告
A.發(fā)現(xiàn)各種核算差錯
B.揭露業(yè)務(wù)核算中的違規(guī)行為和操作風(fēng)險
C.提出整改要求
D.監(jiān)控整改情況
A.基層營業(yè)機構(gòu)及核算部門應(yīng)在T+0.5日完成業(yè)務(wù)憑證的整理及合規(guī)性檢查。
B.監(jiān)督中心應(yīng)在T+1.5日完成憑證掃描。
C.監(jiān)督中心應(yīng)在T+2日完成重點監(jiān)督。
D.監(jiān)督中心應(yīng)在T+2.5日完成重點監(jiān)督。
A.風(fēng)險度
B.準(zhǔn)確度
C.安全性
D.重要性
A.事后集中監(jiān)督管理
B.完整性
C.風(fēng)險控制
D.合規(guī)性
A.集中高效
B.重點突出
C.預(yù)警風(fēng)險
D.有效監(jiān)控
A.真實性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.合規(guī)性
A.賬賬
B.賬實
C.賬簿
D.賬證
最新試題
憑證上由銀行填寫和由客戶填寫的內(nèi)容應(yīng)有明顯區(qū)分,由客戶填寫的,未經(jīng)客戶授權(quán),銀行工作人員不得代辦??蛻羰跈?quán)銀行代制憑證,必須由客戶事先提交委托書或協(xié)議書,或銀行填制憑證其他要素后由客戶簽章確認。
各網(wǎng)點應(yīng)指定專人負責(zé)假幣實物的保管與上繳。
外幣調(diào)運專用箱內(nèi)不得裝入外幣現(xiàn)鈔以外的任何物品。如發(fā)現(xiàn)有違反安全規(guī)定裝入其它物品的,現(xiàn)場監(jiān)督的保衛(wèi)人員和裝箱人員必須負全部責(zé)任。
查庫中參與項目組織的人員應(yīng)限定在最小的范圍內(nèi)。
金庫制度檢查中,需檢查金庫是否在從人行領(lǐng)入原封款項長期不拆封核驗情況。
自助設(shè)備廢鈔、卡鈔應(yīng)裝入總行統(tǒng)一印制的“自助設(shè)備廢鈔專用袋”中。
營業(yè)網(wǎng)點制度檢查中,需檢查上門收款人員的資格準(zhǔn)入事宜。
現(xiàn)金清點人員原則上不得自行清點上次自己所配鈔箱中的現(xiàn)金。
全面查庫可替代當(dāng)期日常查庫。
對于監(jiān)守自盜,貪污盜竊違法行為,無論金額大小,原則上要求差錯責(zé)任人員負責(zé)全額賠償,并給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟處罰或行政處分。