A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理
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證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問()與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
Ⅰ.人員數量
Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風險控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的()。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦()等形式,進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的,應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報告會
Ⅲ.分析會
Ⅳ.網上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問()等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
最新試題
在統(tǒng)計推斷中,參數估計的主要表現形式有()Ⅰ.線性回歸Ⅱ.假設檢驗Ⅲ.點估計Ⅳ.區(qū)間估計
羊群效應”產生的原因有()。Ⅰ.投資者信息完全Ⅱ.推卸責任的需要Ⅲ.減少恐懼的需要Ⅳ.缺乏知識經驗以及其他的一些個性方面的特征
根據技術分析理論,葛南維法則可以用來判斷是否出現()。I.買入信號II.賣出信號Ⅲ.多重頂信號Ⅳ.黃金交叉信號
復利終值通常指單筆投資在若干年后所反映的投資價值,包括()Ⅰ.本金Ⅱ.利息Ⅲ.紅利Ⅳ.年金
下列各項中,屬于股權分置改革的積極效應的是()。Ⅰ.不同股東之間的利益行為機制趨于一致化Ⅱ.有利于建立和完善上市公司管理層的激勵和約束機制Ⅲ.減少波動性,降低市場風險Ⅳ.有利于上市公司定價機制的統(tǒng)一
下列關于股票價格趨勢線確認的說法中,正確的有()。Ⅰ.所畫出的直線被觸及的次數越多,其作為趨勢線的有效性越能得到確認Ⅱ.在上升趨勢中,必須確認出兩個依次上升的低點Ⅲ.在下降趨勢中,必須確認兩個依次下降的高點Ⅳ.畫出直線后,還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的
家庭風險保障項目可分為階段項目和長期項目兩類,其中長期項目主要包括()Ⅰ.貸款還款Ⅱ.應急基金Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.子女教育金
波浪理論考慮的因素主要有()。Ⅰ.股價走勢所形成的形態(tài)Ⅱ.完成某個形態(tài)所經歷的時間長短Ⅲ.波浪移動的級別Ⅳ.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置
下列關于年金的說法中,正確的有()Ⅰ.教育費支出屬于期初年金Ⅱ.期初年金的現值大于期末年金的現值Ⅲ.期末年金的終值大于期初年金的終值Ⅳ.房貸支出屬于期初年金
下列屬于非系統(tǒng)性風險的有()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.操作風險Ⅲ.合規(guī)風險Ⅳ.通脹風險