A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.對會員的持倉量限制
C.對客戶的持倉量限制
D.對證券交易所持倉量限制

A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
B.銀行證券屬于資本證券
C.是有價證券的主要形式
D.狹義的有價證券即指資本證券

A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資運作
D.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點

A.清償順序位于次級債務(wù)之前
B.清償順序位于一般債務(wù)之后
C.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A.應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利
D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠(yuǎn)低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險
B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D.實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險性

A.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
B.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
C.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
D.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

A.證券市場一體化
B.投資者法人化
C.金融機構(gòu)分業(yè)化
D.金融風(fēng)險復(fù)雜化