A.內(nèi)部控制環(huán)境;
B.風(fēng)險識別與評估;
C.內(nèi)部控制措施;
D.內(nèi)控目標實現(xiàn)程度;
E.監(jiān)督評價與糾正。
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A.平等互利;
B.等價有償;
C.誠實履約;
D.風(fēng)險共擔(dān)。
A.非現(xiàn)場檢查;
B.現(xiàn)場檢查;
C.考核客戶管理者誠信度;
D.考查客戶管理者貸款動機。
A.客戶的簡稱;
B.簽名者的身份;
C.客戶的確切法律名稱;
D.被授權(quán)代表客戶簽名者的授權(quán)證明文件。
A.從事風(fēng)險計量人員;
B.從事衍生產(chǎn)品交易人員;
C.衍生產(chǎn)品營銷的人員;
D.從事風(fēng)險監(jiān)測和控制的工作人員。
A.客戶是否按約定用途使用授信,是否誠實地全面履行合同;
B.客戶的法律地位是否發(fā)生變化;
C.客戶的經(jīng)營區(qū)域是否發(fā)生變化;
D.授信的償還情況。
A.會計;
B.統(tǒng)計;
C.合同;
D.業(yè)務(wù)。
A.職責(zé)分離;
B.目標明確;
C.橫向與縱向相互監(jiān)督制約;
D.整體和諧有序。
A.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的,該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責(zé)的高級管理人員給予記過直至開除的紀律處分;
B.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的,該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責(zé)的高級管理人員給予通報批評處分;
C.構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任;
D.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的,該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責(zé)該項業(yè)務(wù)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記過直至開除的紀律處分。
A.定期檢查衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;
B.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險時,應(yīng)迅速采取有效措施、制止損失繼續(xù)擴大;
C.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險時,應(yīng)迅速將有關(guān)情況及時報告監(jiān)管機構(gòu);
D.充分揭示衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險,并取得客戶的確認函。
A.企業(yè)實行政策性重組;
B.拍賣某企業(yè)債權(quán);
C.委托第三方追償債務(wù);
D.債務(wù)企業(yè)實行政策性破產(chǎn);
E.法院出具終局性判決。
最新試題
城市商業(yè)銀行申請開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù),由所在地()受理并初步審查,銀監(jiān)會審查并決定。
統(tǒng)計部門主要負責(zé)銀行業(yè)金融機構(gòu)匯總情況以及()
(),行政復(fù)議機關(guān)決定不予受理。
監(jiān)管人員在調(diào)查或進行檢查時,首先必須向當事人或者有關(guān)人員出示銀監(jiān)會或者派出機構(gòu)頒發(fā)的有效證件。并且監(jiān)管人員必須不得少于幾人()
銀行業(yè)金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)管理公司處置不良金融資產(chǎn)應(yīng)努力實現(xiàn)的目標是()
授信工作盡職調(diào)查指商業(yè)銀行總行及分支機構(gòu)授信工作盡職調(diào)查人員對授信工作人員的盡職情況進行獨立地驗證、()和報告。
商業(yè)銀行的董事會、高級管理層和與市場風(fēng)險管理有關(guān)的人員應(yīng)當了解商業(yè)銀行采用的市場風(fēng)險計量方法、模型及其假設(shè)前提,以便準確理解市場風(fēng)險的()
為便于財務(wù)會計報告使用者理解的會計核算原則是()
分支機構(gòu)在境內(nèi)同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所且不需要變更名稱的,適用()。
商業(yè)銀行非財務(wù)因素分析風(fēng)險提示中,屬于客戶生產(chǎn)過程風(fēng)險關(guān)注項的是()