多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財務(wù)負(fù)責(zé)人
C．首席風(fēng)險官
D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人


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1.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A．《期貨公司管理辦法》
B．《公司法》
C．《期貨交易管理條例》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》

2.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列哪些措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查?（）

A．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
B．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等計算機(jī)系統(tǒng)

5.多項選擇題發(fā)生下列哪些事項的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告?（）

A．變更公司章程
B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

6.多項選擇題根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

A．限倉制度和套期保值審批制度
B．大戶持倉報告制度
C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D．風(fēng)險警示制度

7.多項選擇題實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金

8.多項選擇題有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?（）

A．有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%
B．有價證券基準(zhǔn)計算價值的90%
C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

9.多項選擇題期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A．向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式
B．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
C．當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D．有價證券沖抵保證金的比例

10.多項選擇題對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
C．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
D．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時，由期貨公司無償承擔(dān)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：單項選擇題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）

題型：判斷題