單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50%
B.80%
C.100%
D.150%


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2.單項選擇題期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于()。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

3.單項選擇題期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣()。

A.300萬元
B.500萬元
C.800萬元
D.1000萬元

5.單項選擇題只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請()資格。

A.基礎(chǔ)結(jié)算會員
B.非結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員

6.單項選擇題期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向()申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

7.單項選擇題編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()。

A.1萬元以上5萬元以下罰金
B.1萬元以上10萬元以下罰金
C.2萬元以上20萬元以下罰金
D.5萬元以上50萬元以下罰金

8.單項選擇題期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)特別嚴(yán)重的()。

A.處3年以上7年以下有期徒刑
B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

9.單項選擇題單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處()。

A.3年以下有期徒刑或者拘役
B.5年以下有期徒刑或者拘役
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

10.單項選擇題()對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題