單項(xiàng)選擇題在我國,依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題在我國,依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。

A.進(jìn)行監(jiān)督談話,出具警示函
B.采取強(qiáng)制措施
C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部,()有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題