A.該交易行為因未在法定的場所交易而無效
B.該交易行為須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后生效
C.該交易屬于國務(wù)院允許的其他交易方式
D.債券可以在證券交易所之外的證券公司進行交易
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A.乙必須立即停止銷售活動,并采取糾正措施
B.依據(jù)合同的約定,應(yīng)當(dāng)由乙來承擔(dān)該49萬余元的損失
C.依據(jù)法律規(guī)定,發(fā)行人甲須對于其材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)任
D.該49萬余元的損失,應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)
A.從會員繳納的會員費、席位費中提取一定比例的金額而設(shè)立
B.風(fēng)險基金由國證券交易所會員大會管理
C.應(yīng)當(dāng)存入專門的銀行賬戶,不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定
A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過公司債券,雖然已經(jīng)募足,但是時間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬元且已經(jīng)到期,銀行同意1年后再還
C.該公司累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的45%
D.該公司對上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息,到1個月前才消除
A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D.變更公司章程
A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會負責(zé)收回
C.董事會不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟
A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票
B.可以買賣上市交易的股票、債券
C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.不得用于承銷證券
A.收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后,公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于30日,并不得超過90日
A.公開募集方式設(shè)立的基金和非公開募集方式設(shè)立的基金的投資風(fēng)險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔(dān)
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔(dān)任
D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人可以進行證券投資
A.證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準
最新試題
某上市公司擬公開發(fā)行公司債券,出現(xiàn)下列哪些情況,不得發(fā)行?()
上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易?()
下列有關(guān)上市公司收購說法正確的是:()
下列有關(guān)操縱市場行為的說法正確的是:()
某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。關(guān)于此收益,下列哪項是錯誤的?()
關(guān)于證券承銷,下列說法不正確的是:()
關(guān)于證券投資基金運用基金財產(chǎn)進行投資的范圍,下列哪些選項是錯誤的?()
關(guān)于證券交易的風(fēng)險基金,下列說法不正確的是:()
某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應(yīng)核準的是:()
某公司申請公開發(fā)行新股,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準了其申請,公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()