A.嚴(yán)詞拒絕客戶的不合理要求
B.如所在機構(gòu)有明確的客戶投訴反饋時限,應(yīng)在不遲于該反饋時限內(nèi)答復(fù)客戶
C.如所在機構(gòu)沒有明確的投訴反饋時限,應(yīng)遵循行業(yè)管理或向客戶口頭承諾的時限向客戶反饋情況
D.如在投訴反饋時限內(nèi)無法拿出最終處理意見,應(yīng)在不遲于該反饋時限內(nèi)告知客戶現(xiàn)在投訴處理情況,并說明預(yù)計的下一個公告時間
E.對明顯的交易處理上的錯誤,應(yīng)該在遵循交易流程的前提下,及時采取補救措施
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A.掌握客戶的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況
B.掌握客戶的個人隱私
C.了解客戶的風(fēng)險承受能力
D.了解客戶賬戶開立的用途
E.了解客戶賬戶是否會被第三方控制使用
A.認(rèn)知信任,即客戶對銀行產(chǎn)品和服務(wù)基礎(chǔ)層面的信任
B.利益信任,即客戶出于贏利動機而對銀行的信任
C.情感信任,即客戶在使用產(chǎn)品和服務(wù)后獲得的持久滿意
D.行為信任,形成于銀行產(chǎn)品和服務(wù)成為客戶不可或缺的需要和享受時,其表現(xiàn)是長期關(guān)系的維持和重復(fù)購買
E.以上都不是
A.您的富裕資金是怎么運用的
B.您認(rèn)為哪家銀行的服務(wù)是最好的
C.您的未來發(fā)展情況如何
D.您目前在個人財富管理中遇到的突出問題有哪些
E.以上都不是
A.個人根據(jù)自己生涯規(guī)劃為籌集起教育資金而進(jìn)行儲蓄
B.個人根據(jù)居住需要而進(jìn)行的首付款籌集和抵押貸款規(guī)劃
C.個人外匯交易
D.個人退休養(yǎng)老儲蓄
E.為個人風(fēng)險管理而進(jìn)行的投保
A.工資、薪金所得
B.偶然所得
C.稿費所得
D.勞務(wù)報酬所得
E.特許權(quán)使用費所得
A.個人經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),取得執(zhí)照,從事辦學(xué)活動取得的所得
B.個人因任職或受雇取得的年終加薪
C.作者將自己的文字作品復(fù)印件拍賣所得
D.個人股票轉(zhuǎn)讓所得
E.個人持有股票而取得的股息、紅利
A.中國公民
B.在中國有所得的外籍人員(其中不包括無國籍人員)
C.在中國有所得的無國籍人員
D.香港、澳門、臺灣同胞
E.收入全部來源于中國境外的中國居民
A.確定保險金額時應(yīng)以投保日股票收盤價計算
B.保險金額需定根據(jù)市價定期進(jìn)行調(diào)整
C.這種投保行為是無效的
D.股票價格波動性強,難以確定保險標(biāo)的的大小,不符合可保利益原則
E.王先生對股票沒有可保利益,因為這不符合可保利益必須是客觀存在的原則
A.現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理
B.保險規(guī)劃
C.稅收規(guī)劃
D.人生事件規(guī)劃
E.投資規(guī)劃
A.收集客戶信息
B.客戶職業(yè)能力分析
C.客戶財務(wù)分析
D.客戶風(fēng)險特征和其他理財特性分析
E.客戶理財需求和目標(biāo)分析
最新試題
根據(jù)《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定,個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現(xiàn)鈔,當(dāng)日累計等值()美元以下(含)的,可以在銀行直接辦理。
理財顧問服務(wù)包含的內(nèi)容有()。
2015年5月,小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個人情況時,稱自己為理財師持證人。張先生有一筆外匯資產(chǎn),希望小王能為他設(shè)計一個外幣理財產(chǎn)品的投資組合。小王感到自身的經(jīng)驗和能力均有所不足,未經(jīng)張先生同意.即將張先生的資料轉(zhuǎn)交給另一家外資銀行的金融理財師小李。小王的行為()。
下列各項中,屬于理財師的職業(yè)特征的有()。
我國外匯資本項目已經(jīng)開放。
國內(nèi)個人理財業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的原因是()。
某商業(yè)銀行大堂有專人負(fù)責(zé)向前來儲蓄的客戶介紹不同種儲蓄存款產(chǎn)品的區(qū)別,這屬于理財顧問服務(wù)。
4E執(zhí)業(yè)資格沒有包括的是()。
符合了“4E”認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),理財從業(yè)人員就成為一名合格理財師了。
金融機構(gòu)和理財師提供理財顧問服務(wù)必須熟悉和遵守相關(guān)的法律法規(guī),應(yīng)具有標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)流程、健全的管理體系以及明確的相關(guān)部門和人員的責(zé)任,是指理財師的()職業(yè)特征。